Seit 2010 kann ein Unternehmen auf der Anklagebank sitzen. Die strafrechtliche Verantwortung der juristischen Person machte Compliance zu einer Frage der Verteidigung, nicht nur der guten Unternehmensf\u00fchrung: Eine von einer Leitungsperson oder einem Mitarbeiter begangene Straftat kann die Gesellschaft in ein Strafverfahren ziehen, mit Geldstrafen, gerichtlicher Intervention oder gar Aufl\u00f6sung. F\u00fcr internationale Gruppen mit Tochtergesellschaft oder T\u00e4tigkeit in Spanien ist es entscheidend zu verstehen, wie dieses Regime funktioniert \u2014 und wie die j\u00fcngste Rechtsprechung es ver\u00e4ndert hat. Wir beraten und verteidigen Unternehmen gegen die strafrechtliche Unternehmenshaftung, bei der Gestaltung des Compliance-Programms und bei dessen Verteidigung, wenn die Tat bereits ermittelt wird.<\/p>\n
Art. 31 bis StGB macht die juristische Person strafrechtlich verantwortlich f\u00fcr Straftaten, die in ihrem Namen und zu ihrem Vorteil von ihren Vertretern oder Leitungspersonen begangen werden, und auch von Mitarbeitern, wenn die gebotene Kontrolle \u00fcber sie fehlte. Es ist keine Haftung f\u00fcr fremdes Handeln schlechthin: Grundlage ist der Organisationsmangel des Unternehmens selbst. Daher sieht dieselbe Vorschrift die Befreiung vor, wenn die Einheit ein zur Verh\u00fctung solcher Taten geeignetes Organisations- und Verwaltungsmodell angenommen und wirksam umgesetzt hatte, \u00fcberwacht von einem autonomen Organ.<\/p>\n
Der Unterschied zwischen einem Programm, das entlastet, und einem nutzlosen liegt in seiner operativen Realit\u00e4t. Ein wirksames Modell geht von einer Analyse der f\u00fcr die T\u00e4tigkeit eigenen strafrechtlichen Risiken aus, legt Protokolle zu deren Verh\u00fctung fest, stattet ein autonomes Aufsichtsorgan aus, betreibt einen Hinweisgeberkanal und ein Disziplinarregime und wird regelm\u00e4\u00dfig \u00fcberpr\u00fcft. Ein zur Aktendeckung angenommenes Dokument ohne reale Umsetzung erf\u00fcllt die entlastende Funktion nicht. Das Gericht bewertet das gelebte Programm, nicht das Papier.<\/p>\n
Wird die Tat in Spanien begangen, gilt das spanische Regime, auch wenn die Muttergesellschaft ausl\u00e4ndisch ist. Deutsche, \u00f6sterreichische oder Schweizer Gruppen mit nach eigenem Standard gestalteter Compliance m\u00fcssen pr\u00fcfen, ob ihr Modell vor einem spanischen Gericht durchsetzbar ist, was die Kenntnis beider Rechtsordnungen erfordert. \u00dcbersetzung gen\u00fcgt nicht: Die Architektur des Programms muss an die konkreten Anforderungen des Art. 31 bis angepasst werden.<\/p>\n
Der h\u00e4ufigste Fehler ist, handels- oder governancebezogene Compliance mit strafrechtlicher Compliance zu verwechseln, die eigene, auf die Befreiung des Art. 31 bis ausgerichtete Anforderungen hat. \u00dcblich ist auch, ein Standardmodell anzunehmen, ohne es an die realen Risiken der T\u00e4tigkeit anzupassen, was es vor Gericht nutzlos macht. Und wird die Tat bereits ermittelt, kann die Vorlage oder das Zur\u00fcckhalten des Programms ohne definierte strafrechtliche Strategie die Position des Unternehmens mehr schaden als n\u00fctzen.<\/p>\n
Nicht automatisch. Art. 31 bis des spanischen StGB erlaubt die strafrechtliche Verantwortung der juristischen Person, wenn die Tat in ihrem Namen und zu ihrem Vorteil von ihren Leitungspersonen oder Mitarbeitern begangen wird, doch der Nachweis der Tat der nat\u00fcrlichen Person gen\u00fcgt nicht. Der Oberste Gerichtshof hat die objektive Haftung abgelehnt: Ein der Gesellschaft eigener Organisationsmangel muss festgestellt werden. In der Entscheidung 768\/2025 vom 25. September sprach das Gericht eine juristische Person gerade deshalb frei, weil dieser strukturelle Mangel nicht bewiesen war, obwohl die Tat des Managers feststand.<\/p>\n
Hier liegt der wichtigste Wandel der j\u00fcngeren Rechtsprechung, und er beg\u00fcnstigt das Unternehmen. Eine Zeit lang galt, dass die Verteidigung die Wirksamkeit ihres Pr\u00e4ventionsmodells nachweisen m\u00fcsse. Die Entscheidungen 768\/2025 vom 25. September und 836\/2025 vom 14. Oktober haben die Beweislast an die Anklage zur\u00fcckgegeben: Die Staatsanwaltschaft muss den schweren Versto\u00df gegen die Aufsichtspflichten nachweisen, denn dieser strukturelle Mangel ist die Grundlage der Unternehmenshaftung, und es gilt die Unschuldsvermutung. F\u00fcr die Verteidigung er\u00f6ffnet das eine klare Linie: Beweist die Anklage den Organisationsmangel nicht, gibt es keine Verurteilung.<\/p>\n
Es garantiert es nicht, aber es ist das entscheidende Element. Art. 31 bis Abs. 2 befreit die juristische Person von der Haftung, wenn sie ein angemessenes Organisations- und Verwaltungsmodell hatte, das vor der Tat angenommen und wirksam umgesetzt wurde, mit einem autonomen Aufsichtsorgan. Entscheidend ist, dass es real und operativ ist, kein Schubladendokument: mit Risikoanalyse, Hinweisgeberkanal, Schulung und wirksamer Aufsicht. Ein kosmetisches Programm entlastet nicht; ein gelebtes und angewandtes kann die Haftung ausschlie\u00dfen oder zumindest erheblich mildern.<\/p>\n
Wird die Tat in Spanien begangen, gilt das spanische Regime des Art. 31 bis, auch wenn die Muttergesellschaft ausl\u00e4ndisch ist. Das stellt eine praktische Herausforderung dar: Ein Konzern mit nach deutschem Standard gestalteter Compliance \u2014 wo die Debatte \u00fcber die Verbandsverantwortlichkeit und das Verbandssanktionengesetz ihren eigenen Weg ging \u2014 muss pr\u00fcfen, ob sein Modell auch die spanischen Anforderungen des Art. 31 bis erf\u00fcllt. Als Anw\u00e4ltin mit doppelter Ausbildung in Spanien und Deutschland pr\u00fcfe ich diese Kompatibilit\u00e4t, damit das Konzernprogramm vor einem spanischen Gericht durchsetzbar ist, nicht nur vor einem deutschen.<\/p>\n
Es ist eine strategische Entscheidung, die vom Fall abh\u00e4ngt und besser mit strafrechtlicher Beratung als automatisch getroffen wird. Nach den Entscheidungen 768\/2025 und 836\/2025 kann die Verteidigung, wenn die Anklage den Organisationsmangel nicht nachweist, geltend machen, dass ein Schuldelement fehlt, ohne das gesamte Modell vorzeigen zu m\u00fcssen. In anderen F\u00e4llen st\u00e4rkt die Vorlage eines soliden, gut dokumentierten Programms von Anfang an die Position des Unternehmens. In den F\u00e4llen, die ich f\u00fchre, wird diese Entscheidung einzelfallbezogen abgewogen, indem gemessen wird, was die Anklage tats\u00e4chlich bewiesen hat, bevor man handelt.<\/p>\n
Die f\u00fcr jedes ermittelte Unternehmen relevanteste Rechtsprechung kam im Herbst 2025 und verschob die Beweislast zugunsten der Verteidigung. In der Entscheidung 768\/2025 vom 25. September<\/strong> (Berichterstatter Palomo Del Arco) und in der Entscheidung 836\/2025 vom 14. Oktober<\/strong> wies der Oberste Gerichtshof die objektive Haftung der juristischen Person ausdr\u00fccklich zur\u00fcck: Es gibt keine Vermutung eines Organisationsmangels allein deshalb, weil eine Leitungsperson eine Straftat begangen hat. Das Gericht stellt fest, dass, da dieser strukturelle Mangel die Grundlage der Unternehmenshaftung ist, die Unschuldsvermutung den Staatsanwalt verpflichtet, den schweren Versto\u00df gegen die Aufsichtspflichten nachzuweisen. Die praktische Folge ist erstrangig: Beweist die Anklage den Organisationsmangel nicht, kann das Unternehmen nicht verurteilt werden, und die Verteidigung kann das Fehlen dieses Elements geltend machen, ohne ihr gesamtes Pr\u00e4ventionsmodell vorzeigen zu m\u00fcssen. Zu beachten ist, dass die Doktrin zu dieser Frage in den letzten Jahren geschwankt hat, sodass jeder Fall die Pr\u00fcfung des aktuellen Stands des Kriteriums erfordert.<\/p>\n Wir erstellen wirksam Compliance-Programme, mit erprobter Erfahrung in zahlreichen Bereichen und Branchen. Wenn gegen Ihr Unternehmen ermittelt wird oder Sie sicherstellen m\u00f6chten, dass Ihr Compliance-Programm wirklich vor strafrechtlicher Haftung in Spanien sch\u00fctzt, lohnt eine technische Pr\u00fcfung, bevor sich das Risiko verwirklicht. Wir pr\u00fcfen Ihre Lage mit der gebotenen Vertraulichkeit und erl\u00e4utern, was zu Ihrem Fall passt.<\/p>\n Tel\u00e9fono:<\/strong> +34 919 492 119 \u00b7 Emergencias \/ WhatsApp:<\/strong> +34 626 804 157 \u00b7 Email:<\/strong> info@barbancho.legal<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Seit 2010 kann ein Unternehmen auf der Anklagebank sitzen. Die strafrechtliche Verantwortung der juristischen Person machte Compliance zu einer Frage der Verteidigung, nicht nur der guten Unternehmensf\u00fchrung: Eine von einer Leitungsperson oder einem Mitarbeiter begangene Straftat kann die Gesellschaft in ein Strafverfahren ziehen, mit Geldstrafen, gerichtlicher Intervention oder gar Aufl\u00f6sung. F\u00fcr internationale Gruppen mit Tochtergesellschaft […]<\/p>\n","protected":false},"author":7,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[1,57],"tags":[],"class_list":["post-2382","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-sin-categorizar","category-unkategorisiert"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2382","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/users\/7"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2382"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2382\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":5496,"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2382\/revisions\/5496"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2382"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2382"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/barbancho.legal\/de\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2382"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}Sprechen wir \u00fcber die strafrechtliche Exposition Ihres Unternehmens \u2013 vertraulich<\/h2>\n